编者按：为了帮助广大会员与业内人士更好地学习、理解与贯彻《私募投资基金监督管理条例》（《私募条例》），北京市创业投资法学研究会组织专家编写了《私募条例》释义，并在微信公众号与官网上分期陆续推出，欢迎各位专家批评指正。

【条文解释】本条规定了工作人员渎职的法律责任。

本条主要法律依据是《证券投资基金法》第146条、第149条。前者规定，“证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法给予行政处分”。后者规定，“违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任”。本条结合《关于依法从严打击证券违法活动的意见》总体要求，《证券投资基金法》和新修订的《行政处罚法》相关条文，及市场和监管现实需要，做出进一步细化优化的规定，增加了关于登记备案机构工作人员的表述。

《私募条例》明确规定国务院证券监督管理机构、登记备案机构的工作人员的权力、职责，其行使权力、履行职责的一个基本要求就是不得渎职，否则会导致监守自盗，严重损害私募投资基金市场生态及行政监管机构、自律监管机构的公信力和声誉。

本条主要规定了四种情形：一是玩忽职守，即指相关工作人员怠于履行法定职责，或者不认真履行法定职责。二是滥用职权，即指相关工作人员超出法律、行政法规赋予的职权，决定或者处理其无权处理的事项，或者行使权力时假公济私、以权谋私。三是徇私舞弊，即指相关工作人员在履行职责时，为私情、私利等，故意违背事实和法律，该为不为，或者不该为而为之，或者枉法处理。四是利用职务便利索取或者收受他人财物，即指相关工作人员利用职权、职务，通过明示或者暗示的方式，索取他人财物或者非法收受他人财物的行为。

对于“依法给予处分”，可根据以下法律的规定予以理解。《监察法》第45条第一款第（一）项、第（二）项规定，“监察机关根据监督、调查结果，依法作出如下处置:（一）对有职务违法行为但情节较轻的公职人员，按照管理权限，直接或者委托有关机关、人员，进行谈话提醒、批评教育、责令检查，或者予以诫勉；（二）对违法的公职人员依照法定程序作出警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等政务处分决定；……”。《公职人员政务处分法》第7条、第8条规定，“政务处分的种类为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。政务处分的期间为：警告，六个月；记过，十二个月；记大过，十八个月；降级、撤职，二十四个月”。《公务员法》第57条规定，“对公务员监督发现问题的，应当区分不同情况，予以谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉、组织调整、处分。对公务员涉嫌职务违法和职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理”。第62条规定，“处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除”。

如果构成犯罪，相关工作人员还应当承担相应刑事责任。如《刑法》第397条规定，“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定”。再如第403条规定，“国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役。上级部门强令登记机关及其工作人员实施前款行为的，对其直接负责的主管人员，依照前款的规定处罚”。

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